Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.
Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.
Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel settore finanziario, in particolare nell'ambito della conformità normativa e antiriciclaggio.
Tasks
- Gestire il processo di onboarding dei clienti in conformità con la Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
- Gestire la due diligence periodica sulla clientela
- Condurre due diligence approfondite sui clienti e valutare i rischi associati
- Gestire i rapporti con la FINMA
- Effettuare una valutazione continua dei rischi aziendali
- Contribuire allo sviluppo e all'implementazione di politiche e procedure di compliance
- Monitorare le modifiche normative e valutarne l'impatto sull'attività aziendale
- Fornire supporto per e durante le attività di audit
- Fornire raccomandazioni per il miglioramento dei processi di compliance, basate sui risultati degli audit
- Fornire consulenza su questioni di compliance a tutti i livelli aziendali attraverso l’interazione quotidiana con il front office, principalmente fornendo consulenza su questioni di onboarding/KYC/AML e correlate
- Coadiuvare il front office nei rapporti con altri intermediari finanziari (ad esempio banche o gestori patrimoniali) per tutte le questioni relative alla compliance antiriciclaggio
- Organizzare la formazione continua dei dipendenti in ambito compliance/LRD e gestione dei rischi
- Predisporre report periodici per il management e il Consiglio di Amministrazione
- Partecipare a diversi progetti, come ad esempio la valutazione di nuovi modelli di business
Requirements
- Laurea in Giurisprudenza, Economia o campo correlato
- Significativa esperienza in ruoli di compliance e risk management, preferibilmente in società di revisione o organismi di vigilanza
- Eccellente conoscenza del quadro normativo svizzero nel settore finanziario, in particolare conoscenza delle leggi e normative dei mercati finanziari svizzeri (in particolare LIsFi e OIsFi e regolamenti FINMA)
- Familiarità col concetto di trust
- Familiarità con le metodologie di audit basate sul rischio
- Familiarità con la piattaforma EHP di FINMA e con la piattaforma GoAML
- Forti capacità analitiche e di problem-solving
- Spiccate doti comunicative e relazionali e orientamento al lavoro di squadra
- Elevata integrità professionale ed etica
- La conoscenza della normativa sullo scambio automatico di informazioni relative ai conti finanziari (SAI) sarà considerata un plus
- Ottima padronanza dell'inglese; la conoscenza del tedesco e/o francese sarà considerata un plus.
Il candidato ideale dovra' avere eccellenti capacità organizzative e di gestione del tempo, attenzione ai dettagli, precisione e spiccata flessibilità e adattabilità in un ambiente in rapida evoluzione
Capital Trustees is an independent trustee company based in Switzerland and specialised in trust set-up and administration services